![2017证券市场基本法律法规考试模拟题]( "2017证券市场基本法律法规考试模拟题")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.452.已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A....
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![2017证券从业资格试《证券市场基本法律法规》模拟题库]( "2017证券从业资格试《证券市场基本法律法规》模拟题库")
- 一、单项选择题[第1题]改涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。A.1B.2C.3D.4参考答案：A参考解析：涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的...
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![2016证券从业考试《市场基本法律法规》模拟题及答案]( "2016证券从业考试《市场基本法律法规》模拟题及答案")
- 一、选择题第1题基金管理人的权利不包括()。A.运作和管理基金资产B.保管基金资产C.代表基金行使股东权利D.获取基金管理人报酬【正确答案】B【答案解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。...
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![2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》习题]( "2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》习题")
- 2017年证券从业资格考试的报名已经开始了，你知道证券市场基本法律法规考什么知识吗?下面是本站小编为大家带来的关于证券市场基本法律法规习题。欢迎阅读。选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列不属于申请证券、期货投...
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![2017年证券市场基本法律法规模拟试题]( "2017年证券市场基本法律法规模拟试题")
- 一、单项选择题1、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()内向协会报告。A、7日B、10日C、15日D、20日正确答案：B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关...
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![2017证券市场基本法律法规模拟备考题及答案]( "2017证券市场基本法律法规模拟备考题及答案")
- 组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。(1)证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A:法定代...
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![证券市场基本法律法规模拟试题及答案]( "证券市场基本法律法规模拟试题及答案")
- 第1题下列关于公开发行证券的说法中?错误的是??。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅B.改变招股说明书所列资金用途?必须经股东大会作出决议C.股票依法发行后?发行人经营与收益的变化?由发行人自行负责D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出【正...
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![2017证券市场基本法律法规模拟题及答案]( "2017证券市场基本法律法规模拟题及答案")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B...
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![2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷]( "2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷")
- 一、组合型选择题[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.Ⅰ...
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![2017证券市场基本法律法规试题]( "2017证券市场基本法律法规试题")
- 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照...
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![2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟题]( "2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》模拟题")
- 证券市场基本法律法规是证券从业资格考试的科目之一，2017年证券从业资格考试已经开始报名了。为了方便考生更好的复习证券市场基本法律法规的知识。下面是本站小编为大家带来的证券市场基本法律法规模拟题。欢迎阅读。组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不...
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![2017证券市场基本法律法规模拟题库]( "2017证券市场基本法律法规模拟题库")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B.30%C.35%D.40%3.下列不...
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![2017年证券《市场基本法律法规》模拟考试习题（附答案）]( "2017年证券《市场基本法律法规》模拟考试习题（附答案）")
- 一、单项选择题1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务...
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![2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题]( "2017年证券资格考试《证券市场基本法律法规》模拟题")
- 证券从业资格考试是从事证券工作的人必须通过的考试。下面是本站小编为大家带来的证券从业资格考试模拟题。欢迎阅读。一、选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。A.通过证券业从业人员资格考试中...
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![2017年证券《市场基本法律法规》考试模拟试题（附答案）]( "2017年证券《市场基本法律法规》考试模拟试题（附答案）")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10%2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。A.25%B.30%C.35%D.40%3.下列不...
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![2017证券市场基本法律法规备考试题卷]( "2017证券市场基本法律法规备考试题卷")
- 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不行、错选均不得分)1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.证券监管部门2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法...
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![2017证券从业考试证券市场基本法律法规模拟题及答案]( "2017证券从业考试证券市场基本法律法规模拟题及答案")
- 模拟题一：单项题(1)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A:1/3B:过半数C:2/3D:全体答案:B解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四...
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![2017年《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案]( "2017年《证券市场基本法律法规》考前模拟试题及答案")
- 选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。A.10%B.20%C.30%D.40%参考答案：D[第2题]基金销售人员从业资质...
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![证券市场基本法律法规考点]( "证券市场基本法律法规考点")
- 证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。那么，下面是由本站小编为大家整理的证券市场基本法律法规考点，欢迎大家阅读浏...
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![2017证券市场基本法律法规模拟考试题及答案]( "2017证券市场基本法律法规模拟考试题及答案")
- 一、单项选择题(1)上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权。也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A:1/3B:过半数C:2/3D:全体答案:B解析:根据《中华人民共和国公司法》第一百二十四...
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![2016《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案]( "2016《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案")
- 一、选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。【第1题】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A.1B.2C.3D.4参考答案：C参考解析：《证券法》第九十四条规定，以...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟题]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟题")
- 一、单项选择题01.下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是()。A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业01.B[解析]根据《公司法》第3条的规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。只有选项8是公司，其他...
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![2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷及答案]( "2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷及答案")
- 一、选择题(1)证券公司的()应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A:法定代表人B:经营管理的主要负责人C:全体员工D:工会代表答案:A,B答案解析:证券公司的法定代...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟考试练习题]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟考试练习题")
- 一、单项选择题第1题证券公司从事证券自营业务的?应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况?建立完备的自营??。Ⅰ.业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确...
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![2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题]( "2017证券从业资格《证券市场基本法律法规》模拟题")
- 一、单项选择题第1题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少...
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