![从上市公司非流通股转让看《公司法》《证券法》有关条文修改之必]( "从上市公司非流通股转让看《公司法》《证券法》有关条文修改之必")
- 提要：中国证券监督管理会、沪深证券交易所关于规范上市公司非流通股转让的规定对A股市场形成重大影响。本文分析认为，要求上市公司非流通股的转让必须在证券交易所之内进行，其法律依据实际上来源于《公司法》第144条和《证券法》第32、33条存在的条文缺陷，现存的证券交易场所...
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![我国证券法的制度设计与现实选择-评我国证券立法思想之缺失]( "我国证券法的制度设计与现实选择-评我国证券立法思想之缺失")
- 【提要】我国证券法欲建构和规范的股票市场是一个投资市场，但受多种因素的制约，我国股票市场只能定位于一个投机市场，证券法与现实存在很大的冲突，从而造成了我国证券法之有法不依。【关...
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![2017年证券法基本知识要点]( "2017年证券法基本知识要点")
- 证券法只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品。下面由小编为大家整理的证券法基本知识要点，欢迎大家阅读浏览。一证券法的适用范围只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品二证券发行和交易的三公原则公开公平公正原则三证...
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![大宗交易制度是否具有《证券法》上的依据]( "大宗交易制度是否具有《证券法》上的依据")
- 案例：“罗牛山”等四宗大宗交易案例一：2002年3月19日，该所上市证券“罗牛山”产生了一笔1980万股的大单交易，使大宗交易在我国股市首度登场。案例二：2003年1月8日，国风塑业的第二大股东兴业证券将其所有的1996.6146万股（占总股本的7.6％）共分23笔，将所持股份分别转让给北京中鼎投资...
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![上市公司协议收购与《证券法》的适用]( "上市公司协议收购与《证券法》的适用")
- 我国自20世纪90年代初期建立深、沪两个证券交易所以来，除上市证券的场内交易外，还发生了大量的以国家股、法人股为标的的上市公司股权协议转让活动，并由此促成了上市公司控股权的变化。据有关部门统计，从1991年到1998年6月30日，我国境内上市公司股权协议转让共发生4122笔，转让...
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![证券法中的民事责任功能分析]( "证券法中的民事责任功能分析")
- 摘要：证券法中的责任有刑事责任、行政责任和民事责任三种。这三者分别从公法和私法的.角度对证券法律关系进行调整。证券法中民事责任的功能决定了三者之间关系的一个基点在于民事责任为先。证券法中民事责任具有填补损害的补偿功能、阻止违法的威慑和预防功能、协助执行...
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![论我国证券法中的上市公司收购]( "论我国证券法中的上市公司收购")
- 一、立法背景与政策取向上市公司收购是指投资者依法购买股份有限公司已发行上市的股份，从而获得该上市公司控制权的行为。上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购...
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![试论经济法属性的证券法基本原则]( "试论经济法属性的证券法基本原则")
- 【提要】打开一部证券法，既有民商法性质的规范，也有法性质的规范，民商法和经济法规范在证券法中融洽相处，巧妙配合。因此，证券法的基本原则有两种表达方式，一种是民商法基本原则，另一种是经济法基本原则。经济法原则在证券法中显示出了特有的个性。本文重点探讨经济法属性的证券...
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![论公司法与证券法的立法协调]( "论公司法与证券法的立法协调")
- 公司法是规定公司的设立、组织、运营、解散以及其他对内对外关系的法律规范的总和，[1]证券法是调整因证券的发行、交易和管理而产生的社会关系的法律规范的总和。在市场经济法律体系中，恐怕没有哪两个法律象公司法与证券法那样，相互之间存在着密切的联系，在《公司法》中存在...
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![中国证券法全文 证券法]( "中国证券法全文 证券法")
- 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。下面是小编整理的中国证券法全文，欢迎大家阅读!目录第一章总则第二章证券发行第一节一般规定第二节股票发行注册第...
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![2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》习题]( "2017年证券从业考试《证券市场基本法律法规》习题")
- 2017年证券从业资格考试的报名已经开始了，你知道证券市场基本法律法规考什么知识吗?下面是本站小编为大家带来的关于证券市场基本法律法规习题。欢迎阅读。选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列不属于申请证券、期货投...
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![2017年证券从业《证券市场基本法律法规》重点难点]( "2017年证券从业《证券市场基本法律法规》重点难点")
- 证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。那么，下面是由小编为大家整理的证券从业《证券市场基本法律法规》重点难点，欢迎大家参考学习。证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易...
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![2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷]( "2017证券从业《证券市场基本法律法规》模拟试题卷")
- 一、组合型选择题[第1题]证券公司从事定向资产管理业务的禁止性行为有()。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.以自有资金参与本公司的定向资产管理业务Ⅲ.使用客户委托资产进行不必要的证券交易Ⅳ.接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.Ⅰ...
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![2017证券市场法律法规考点：证券市场的法律法规体系]( "2017证券市场法律法规考点：证券市场的法律法规体系")
- 证券市场的法律、法规分为四个层次。下面是本站小编为大家带来的关于证券市场的法律法规体系的知识，欢迎阅读。考点一证券市场法律法规效力层次证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁...
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![2017证券从业考试证券市场基本法律法规试卷]( "2017证券从业考试证券市场基本法律法规试卷")
- 单选题。共50题，每题1分。(1)()事项非经载明于章程，不生效力。A:相对记载B:任意记载C:绝对记载D:协商记人答案:A解析:相对记载事项非经载明于章程，不生效力。(2)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A:规模失控、决策失误B:变相自营、账外自营C:操纵市场、...
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![2017证券从业资格证券市场基本法律法规重点]( "2017证券从业资格证券市场基本法律法规重点")
- 中国证券登记结算有限公司证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户，下文是关于证券从业考试法律法规的知识要点，望对大家有所帮助。一证券市场法律法规体现的主要层次1.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律2.由国务院制定并颁布的行...
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![2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选测试题]( "2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选测试题")
- 精选测试题一：组合型选择题(以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。Ⅰ.接受投资人或...
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![2017证券从业资格《证券市场法律法规》考试要点]( "2017证券从业资格《证券市场法律法规》考试要点")
- 证券交易所是证券市场的核心但不是证券市场的主体，证券市场的主体是范围更广阔的场外市场。核心不等于主体。下面是由小编为大家分享证券从业资格《证券市场法律法规》考试要点，欢迎大家阅读浏览。基金份额持有人基金份额持有人概念：基金份额持有人是指依基金合同和招募说明...
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![2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选考试题]( "2017证券从业资格考试《证券法律法规》精选考试题")
- 精选考试题一：组合型选择题1.股份有限公司申请股票上市的条件有()。Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为A.ⅠⅣB.ⅠⅡC.ⅢⅣD.ⅡⅣ...
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![2016年证券从业证券市场基本法律法规预测试题]( "2016年证券从业证券市场基本法律法规预测试题")
- 2016年证券从业资格考试就在今天，下面是本站小编整理的证券市场基本法律法规预测试题，希望能对大家有帮助，最后祝各位考生取得好成绩!第1题：存在()情形的，不得担任独立财务顾问。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%，或者选派代表担任上市公...
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![2017年证券从业考试《证券市场基本法律法》备考题]( "2017年证券从业考试《证券市场基本法律法》备考题")
- 2017年证券从业资格考试已经开始报名。为了方便考生更好的备考证券从业资格考试证券市场基本法律法规科目。下面是本站小编为大家带来的关于证券市场基本法律法的备考题。欢迎阅读。1、[多选题]证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在...
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![2017年证券从业考试《证券市场法律法规》习题]( "2017年证券从业考试《证券市场法律法规》习题")
- 2017年证券从业资格考试虽然还没有开始报名，但是为了方便考生更好的来复习证券从业资格考试证券市场基本法律法规的知识。下面是本站小编为大家带来的关于证券市场基本法律法规的知识。欢迎阅读。选择题1、()是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及...
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![跨国证券发行与证券交易的法律适用]( "跨国证券发行与证券交易的法律适用")
- 在跨国证券投资的发行与交易行为中，各国均有不同程度的差异，下面是小编搜集整理的一篇探究跨国证券发行与证券交易法律适用的论文范文，供大家阅读参考。一、证券发行的法律适用在跨国证券投资交易过程中，证券发行人或承销商以及投资人三者之间适用的合同关系精神之约束，那么理...
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![2017证券从业资格考试证券市场基本法律法规题]( "2017证券从业资格考试证券市场基本法律法规题")
- 组合型选择题。以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]股票质押回购的申报类型包括()。Ⅰ.初始交易申报Ⅱ.购回交易申报Ⅲ.补充质押申报Ⅳ.部分解除质押申报A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅣ参考答案：A[第2题]证券投资咨询机构利用荐股软件从...
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![证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》]( "证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》")
- 《证券市场基本法律法规》是证券从业资格考试里的其中一个考试方面，那么下面是小编本站为您推荐的一些关于证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》，欢迎阅读参考!单项选择题1、有限责任公司的权力机关是()。A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会2、会员对本单位从业人员做...
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