![2017年证券从业金融基础知识考点题及答案]( "2017年证券从业金融基础知识考点题及答案")
- 一、单选题1、证券公司应遵循内部()原则，建立有关隔离制度。(2009年5月真题)A.保密性B.防火墙C.条块管理D.业务控制标准答案：b2、()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的.有价证券。A.中期票据B.证券公司短期融资券C.证券公司债券D.企业债券标准答案：c3、证...
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![2017年证券从业金融基础知识复习考点试题及答案]( "2017年证券从业金融基础知识复习考点试题及答案")
- 一、单项选择题1.()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。A.银行票据B.商业票据C.中期票据D.短期票据2.关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法中不正确的是()。A.具备3年以上保荐相关业...
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![2016证券从业考试金融市场基础知识模拟题及答案]( "2016证券从业考试金融市场基础知识模拟题及答案")
- 一、选择题1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度A、限仓制度B、保证金制度C、无负债结算制度D、大户报告制度正确答案：A【解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制的制度。...
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![2017证券从业金融市场基础知识备考题及答案]( "2017证券从业金融市场基础知识备考题及答案")
- 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券经纪业务B.证券自营业务C....
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![2016证券从业《金融市场基础知识》仿真题及答案]( "2016证券从业《金融市场基础知识》仿真题及答案")
- 一、单项选择题1.()，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策参考答案：D参考解析：剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。也就是说，此时企业没有能...
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![2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题及答案]( "2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题及答案")
- 测试题一：选择题(每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1)根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是()。A:会员大会B:理事会C:监察委员会D:董事会答案:A解析:根据我国《证券交易所管理办法》第17条规定，会员大会是证...
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![2016证券从业考试《金融基础知识》练习题答案]( "2016证券从业考试《金融基础知识》练习题答案")
- >>>点击查看原试题1.D。【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。2.D。【解析】A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额;B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作...
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![2017证券从业金融市场基础知识考试试题题及答案]( "2017证券从业金融市场基础知识考试试题题及答案")
- 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)【备注：最后一页带答案】1.金融市场以()为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系3.推动同...
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![2017证券从业资格考试《金融基础知识》考试题及答案]( "2017证券从业资格考试《金融基础知识》考试题及答案")
- 考试题一：组合型选择题(每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)(51)金融衍生工具的基本特征有()。Ⅰ.跨期性Ⅱ.不确定性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性A:ⅠⅡⅣB:ⅠⅢⅣC:ⅡⅢⅣD:ⅠⅡⅢⅣ答案:D解析:金融衍生工具具有四个显著特征：跨期性、杠杆性、联...
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![2017证券从业考试《金融市场基础知识》考试题及答案]( "2017证券从业考试《金融市场基础知识》考试题及答案")
- 考试题一：选择题1.附权益权证债券允许权证持有人()。A、以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B、以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币C、按约定条件向债券发行人购买黄金D、以约定的价格购买发行人的普通股票答案：D【解析】考察附权益权证债...
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![2017证券从业资格考试金融市场基础知识题及答案]( "2017证券从业资格考试金融市场基础知识题及答案")
- 一、组合型选择题以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。【第1题】间接融资的特征有()。Ⅰ间接性Ⅱ相对的集中性Ⅲ信誉的差异性较小Ⅳ相对较强的自主性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C答案解析：间接融资的特征包括：间接性、相...
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![2017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案]( "2017年证券从业《金融市场基础知识》试题及答案")
- 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。【第1题】修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案：B参考解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的...
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![2017证券从业资格考试《金融基础知识》试题及答案]( "2017证券从业资格考试《金融基础知识》试题及答案")
- 试题一：选择题以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分1[单选题]内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。A.5%B.1/3C.1/2D.20%参考答案：B参考解析：内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，应当符合外资参股证...
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![2017年证券从业金融基础知识模拟习题及答案]( "2017年证券从业金融基础知识模拟习题及答案")
- 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.金融市场以()为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产2.一般说来，金融工具的流动性与偿还期()。A.呈正比关系B.呈反比关系C.呈线性关系D.无确定关系3.推动同业拆借市场形成和发...
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![2017证券从业资格考试《金融基础知识》备考题及答案]( "2017证券从业资格考试《金融基础知识》备考题及答案")
- 备考题一：选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求，不选、错选均不得分(1)资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构.A:基金管理公司B:信托公司C:商业银行D:证券公司答案:C解析:客户资产托管是指资...
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![2016证券从业考试《金融基础知识》预测题答案]( "2016证券从业考试《金融基础知识》预测题答案")
- >>>点击查看原试题一、选择题1.【答案】B。解析：即期外汇市场是外汇市场上最经济、最普通的形式，也是最主要的外汇市场形式。2.【答案】C。解析：基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人;股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投...
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![2017证券从业《金融市场基础知识》基础模拟试题及答案]( "2017证券从业《金融市场基础知识》基础模拟试题及答案")
- 一、单项选择题第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁...
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![2017证券从业考试《金融市场基础知识》备考题及答案]( "2017证券从业考试《金融市场基础知识》备考题及答案")
- 备考题一：组合型选择题以下备选项中，只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。[第1题]关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有()。ⅠRQFII试点业务募集的投资资金是外汇ⅡRQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司ⅢRQFII试点业务投资的范围...
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![2017年证券从业金融基础知识备考知识点试题及答案]( "2017年证券从业金融基础知识备考知识点试题及答案")
- 一、单选题1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.全票标准答案：c2、股份有限公司董事会决议，必须经过()半数通过。A.全体董事B.全体出席会议的董事C.全体董事所代表的股份D.出席会议董事所代表的股份标准答案：a3...
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![2016证券从业考试《金融基础知识》模拟题答案]( "2016证券从业考试《金融基础知识》模拟题答案")
- >>>点击查看原试题1.B[解析]根据《证券公司监督管理条例》第11条的规定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。2.A[解析]在美国发行的外国债券被称为扬基债券.它是由非美国发行人在美国债券市场发行的、吸收美元资金的债券。在日本发行的外...
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![2017年证券从业金融基础知识模拟考点题及答案]( "2017年证券从业金融基础知识模拟考点题及答案")
- 一、单选题1、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.1/2B.1/3C.2/3D.全票标准答案：c2、股份有限公司董事会决议，必须经过()半数通过。A.全体董事B.全体出席会议的董事C.全体董事所代表的股份D.出席会议董事所代表的股份标准答案：a3...
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![2017证券从业资格考试《金融基础知识》冲刺题及答案]( "2017证券从业资格考试《金融基础知识》冲刺题及答案")
- 冲刺题一：选择题(1)()事项非经载明于章程，不生效力。A:相对记载B:任意记载C:绝对记载D:协商记人答案:A解析:相对记载事项非经载明于章程，不生效力。(2)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。A:规模失控、决策失误B:变相自营、账外自营C:操纵市场、内幕交易D...
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![2017年证券从业金融基础知识备考习题及答案]( "2017年证券从业金融基础知识备考习题及答案")
- 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1个选项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.下列关于权证的说法，错误的是()。A.权证采取的是T+0的交易制度B.按持有****利行使性质，权证可分为认股权证和认沽权证C.证券公司新创设的权证增加了证券市场上股票的供应量D.权证...
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![2017证券从业资格考试《金融基础知识》基础题及答案]( "2017证券从业资格考试《金融基础知识》基础题及答案")
- 基础题一：单选题1.股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日2.优先股票的特征不包括()。A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权3.当股份公司因解...
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![2017证券从业考试《金融市场基础知识》复习题及答案]( "2017证券从业考试《金融市场基础知识》复习题及答案")
- 复习题一：选择题1、()是为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度A、限仓制度B、保证金制度C、无负债结算制度D、大户报告制度正确答案：A【专家解析】限仓制度是为了防止市场风险S度集中和防范摸纵市场行为.而对交易者持仓数量加以限制...
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